证监会对5宗案件作出行政处分
宣布：时间：2018-03-12返回列表
证监会对5宗案件作出行政处分
中国证监会 www.csrc.gov.cn 时间：2018-02-02 泉源：证监会
克日 ，证监会依法对5宗案件作出行政处分 ，其中包括：1宗信息披露违法违规案 ，1宗超比例减持未披露及限制期内生意股票案 ，1宗使用市场案 ，1宗内幕生意案,1宗短线生意案。
1宗信息披露违法违规案中 ，朴直证券股份有限公司、北大朴直集团有限公司（简称朴直集团）等因信息披露违法违规 ，前期已被我会行政处分（《行政处分决议书》〔2017〕42号）。其中 ，朴直集团时任董事长魏新是对朴直集团违法行为直接认真的主管职员。经通告依法推行《行政处分事先见告书》送达程序 ，依据《证券法》第193条划定 ，我会决议对魏新给予忠言 ，并处以30万元�？�。
1宗超比例减持未披露及限制期内生意股票案中 ，杜佳林是持有浙江艾迪西流体控股有限公司（简称艾迪西 ，现变换为申通快递股份有限公司）5%以上股份的股东。2016年2月 ，杜佳林在累计减持比例抵达上市公司已刊行股份的5%时 ，没有依法阻止卖出 ，且未推行信息披露义务 ，违反执法划定减持的股份数为5,011,200股 ，违反执法划定减持金额为161,861,760元。杜佳林的上述行为违反了《证券法》第86条、《证券法》第38条划定 ，依据《证券法》第193条、第204条划定 ，我会决议对杜佳林超比例减持未披露及在限制转让限期内减持的行为给予忠言 ；对其超比例减持未披露行为处以40万元�？� ，对其限制转让限期内减持行为处以约971万元�？�。
1宗使用市场案中 ，2015年9月14日至9月15日时代 ，朱彬控制使用“朱彬”“朱某宏”和“林某丽”3个小我私家账户 ，使用资金优势将“特力A”股价封至涨停 ，后一连、大额以涨停价申报买入 ，强化涨停趋势 ，又举行虚伪申报 ，影响“特力A”价钱和生意量 ，赚钱约33.5万元。朱彬的上述行为违反了《证券法》第77条划定 ，依据《证券法》第203条划定 ，我会决议没收朱彬违法所得约33.5万元 ，并处以约100.5万元�？�。
1宗内幕生意案中 ，徐晗坤系中牧实业股份有限公司（简称中牧股份）收购广西扬翔股份有限公司饲料板块营业相关内幕信息的知情人。在内幕信息敏感期内 ，徐晗坤使用其自己证券账户买入“中牧股份”105,700股 ，没有违法所得。徐晗坤的上述行为违反了《证券法》第73条、第76条划定 ，依据《证券法》第202条划定 ，我会决议对徐晗坤处以60万元�？�。
1宗短线生意案中 ，2017年1月10日 ，安徽山鹰纸业股份有限公司（简称山鹰纸业）召开第六届董事会第二十一次聚会 ，表决通过韩玉红担当山鹰纸业财务认真人 ，并于同日与韩玉红签署书面劳动条约 ，条约当日生效。2017年1月10日至2017年8月25日时代 ，韩玉红控制使用“韩玉红”证券账户多次生意“山鹰纸业”股票 ，生意行为距离均短于6个月 ，累计买入54,100股 ，累计卖出53,700股。韩玉红的上述行为违反了《证券法》第47条划定 ，组成短线生意行为 ，依据《证券法》第195条划定 ，安徽证监局决议对韩玉红给予忠言 ，并处以3万元�？�。
上述行为违反了证券期货执律例则 ，破损了市场秩序 ，必需坚决予以攻击。我会将坚持依法周全从严羁系 ，施展好资源市场服务实体经济的功效 ，� ；ず每泶笸蹲收叩恼比ㄒ�。